Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là điều kiện tiên quyết để cá nhân được hành nghề trong lĩnh vực môi giới chứng khoán tại Việt Nam. Việc nắm rõ các điều kiện cấp chứng chỉ không chỉ giúp ứng viên chuẩn bị hồ sơ đầy đủ mà còn tránh được những sai sót không đáng có trong quá trình nộp hồ sơ. Bài viết dưới đây sẽ phân tích chi tiết các điều kiện, thủ tục và hồ sơ cần thiết, cùng ACC Đà Nẵng tìm hiểu nhé.
1. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Theo khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019, được sửa đổi, bổ sung năm 2024, và Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
Thứ nhất, về điều kiện nhân thân: Người đề nghị cấp chứng chỉ phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật.
Thứ hai, về trình độ chuyên môn: Ứng viên phải có bằng tốt nghiệp đại học trở lên và đáp ứng yêu cầu về các chứng chỉ chuyên môn chứng khoán theo quy định. Đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, cá nhân phải có các chứng chỉ chuyên môn phù hợp, bao gồm chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cùng các chứng chỉ chuyên môn theo yêu cầu đối với nghiệp vụ môi giới. Các chứng chỉ chuyên môn tương đương được chấp nhận theo quy định của Bộ Tài chính.
Thứ ba, về kết quả thi sát hạch: Ứng viên phải tham gia và đạt yêu cầu kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức. Theo khoản 5a Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, nội dung thi gồm hai phần: pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam, cùng phần chuyên môn.
Điều kiện kinh nghiệm tối thiểu 03 năm được quy định đối với người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
2. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Sau khi đáp ứng các điều kiện theo quy định, ứng viên cần chuẩn bị hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán theo Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP và Nghị quyết 24/2026/NQ-CP. Hồ sơ cơ bản bao gồm:
- Giấy đề nghị đăng ký dự thi sát hạch và cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo mẫu quy định.
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ theo mẫu hiện hành, được lập trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ.
- Phiếu lý lịch tư pháp được cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ; trường hợp áp dụng quy định cho phép nộp bổ sung thì thực hiện theo thời hạn luật định.
- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sĩ, tiến sĩ.
- Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định.
- 02 ảnh cỡ 4 x 6 cm, chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ.
Đối với văn bằng do cơ sở đào tạo nước ngoài cấp, người đề nghị cần thực hiện thủ tục công nhận văn bằng, dịch thuật và chứng thực theo quy định áp dụng cho từng trường hợp. Theo khoản 5 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP đã được sửa đổi, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ đồng thời là hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch; người đăng ký phải nộp đủ chi phí dự thi theo quy định.
Xem thêm: Chứng chỉ hành nghề luật sư là gì?
3. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Quy trình cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện theo Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, qua các bước sau:
Bước 1: Chuẩn bị và nộp hồ sơ đăng ký dự thi
Ứng viên chuẩn bị hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch đồng thời với hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ theo quy định và nộp đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ phải có đầy đủ giấy tờ theo quy định, trong đó Phiếu lý lịch tư pháp có thể được nộp trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch được thông báo trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đăng ký phải nộp đủ chi phí dự thi theo hướng dẫn.
Bước 2: Tham dự kỳ thi sát hạch
Ứng viên tham dự kỳ thi theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Nội dung thi gồm phần pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam, cùng phần chuyên môn. Trong vòng 15 ngày kể từ ngày kết thúc đợt thi, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo kết quả trên trang thông tin điện tử. Nếu kết quả chưa đạt một phần, ứng viên được thi lại phần chưa đạt trong thời hạn 01 năm theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP đã được sửa đổi, bổ sung.
Bước 3: Xét cấp chứng chỉ
Theo khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch được thông báo trên trang thông tin điện tử, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị đủ điều kiện. Trường hợp từ chối cấp hoặc yêu cầu sửa đổi, bổ sung Phiếu lý lịch tư pháp, cơ quan này phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Chứng chỉ có thể được cấp dưới dạng bản giấy hoặc bản điện tử theo quy định.
Xem thêm: Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề thú y
4. Các trường hợp bị thu hồi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Theo khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019, được sửa đổi, bổ sung năm 2024, chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bị thu hồi trong các trường hợp sau:
Thứ nhất, người được cấp chứng chỉ không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán.
Thứ hai, người hành nghề có hành vi vi phạm nghiêm trọng các quy định pháp luật về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc trường hợp bị thu hồi chứng chỉ theo quy định.
Thứ ba, người được cấp chứng chỉ không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
Khi bị thu hồi chứng chỉ, cá nhân phải thực hiện các nghĩa vụ liên quan theo quy định pháp luật. Trường hợp chứng chỉ bị thu hồi do không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hoặc không hành nghề trong 03 năm liên tục, cá nhân có thể đề nghị cấp lại khi đáp ứng các điều kiện tương ứng theo Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP đã được sửa đổi, bổ sung. Việc bị thu hồi chứng chỉ không đồng nghĩa trong mọi trường hợp với việc cá nhân bị cấm cấp lại vĩnh viễn.
5. Câu hỏi thường gặp
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có thời hạn bao lâu?
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không có thời hạn sử dụng cố định theo quy định chung. Tuy nhiên, người hành nghề phải duy trì các điều kiện hành nghề và tuân thủ quy định pháp luật. Theo khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019, chứng chỉ có thể bị thu hồi nếu người được cấp không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ, vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật thuộc trường hợp bị thu hồi hoặc không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
Người nước ngoài có thể được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán tại Việt Nam không?
Người nước ngoài có thể được xem xét cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nếu đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo Luật Chứng khoán và văn bản hướng dẫn thi hành. Người đề nghị cần có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp bị cấm hành nghề, đáp ứng yêu cầu về trình độ và chứng chỉ chuyên môn, đồng thời đạt yêu cầu kỳ thi sát hạch. Văn bằng, giấy tờ do nước ngoài cấp phải được xử lý theo quy định pháp luật Việt Nam áp dụng cho từng loại giấy tờ.
Nếu thi trượt kỳ thi sát hạch, ứng viên có được thi lại không?
Ứng viên có thể đăng ký thi lại theo quy định. Theo khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, nếu kết quả thi chưa đạt một phần, ứng viên được thi lại phần chưa đạt trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo kết quả thi lần đầu hoặc kỳ thi sát hạch gần nhất liền sau kỳ thi đã tham dự. Quá thời hạn này, ứng viên phải thi lại cả hai phần theo quy định.
Việc sở hữu chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là yêu cầu bắt buộc và quan trọng đối với bất kỳ ai muốn theo đuổi sự nghiệp trong lĩnh vực môi giới chứng khoán tại Việt Nam. Quá trình cấp chứng chỉ đòi hỏi ứng viên phải đáp ứng nhiều điều kiện khắt khe từ trình độ chuyên môn, kết quả thi sát hạch đến kinh nghiệm thực tế. Để đảm bảo hồ sơ được chuẩn bị chính xác và đầy đủ, ứng viên nên tìm hiểu kỹ các quy định mới nhất và có thể tham khảo ý kiến từ các đơn vị tư vấn pháp lý chuyên nghiệp. Nếu bạn cần hỗ trợ chi tiết về thủ tục, hồ sơ hoặc bất kỳ vấn đề pháp lý nào liên quan, hãy liên hệ ACC Đà Nẵng để được tư vấn và hướng dẫn cụ thể.
Để lại một bình luận